上證發(fā)〔2014〕59號(hào)

各市場(chǎng)參與者：

為配合滬港通試點(diǎn)的具體實(shí)施，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，上海證券交易所（以下簡(jiǎn)稱“本所”）對(duì)《上海證券交易所交易規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱“《交易規(guī)則》”）、《上海證券交易所參與者交易業(yè)務(wù)單元實(shí)施細(xì)則》（以下簡(jiǎn)稱“《實(shí)施細(xì)則》”）中涉及交易參與人的若干條款進(jìn)行了修改，具體修改內(nèi)容如下：

一、《交易規(guī)則》相關(guān)條款修改內(nèi)容

（一）刪除交易參與人取得席位的相關(guān)規(guī)定

第2.2.1條修改為：“會(huì)員及本所認(rèn)可的機(jī)構(gòu)進(jìn)入本所市場(chǎng)進(jìn)行證券交易的，須向本所申請(qǐng)取得交易權(quán)，成為本所交易參與人。

交易參與人應(yīng)當(dāng)通過在本所開設(shè)的參與者交易業(yè)務(wù)單元進(jìn)行證券交易，并遵守本規(guī)則以及本所其他業(yè)務(wù)規(guī)則關(guān)于證券交易業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定。”

（二）補(bǔ)充交易參與人的交易申報(bào)事項(xiàng)

1.第3.1.2條修改為：“交易參與人通過其相關(guān)的報(bào)盤系統(tǒng)、參與者交易業(yè)務(wù)單元和報(bào)送渠道向本所交易主機(jī)發(fā)送買賣申報(bào)指令，并按本規(guī)則達(dá)成交易，交易結(jié)果及其他交易記錄由本所發(fā)送至交易參與人?！?/p>

2.第3.1.3條修改為：“交易參與人應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定妥善保管委托和申報(bào)記錄?！?/p>

3.第3.4.1條修改為：“本所接受交易參與人競(jìng)價(jià)交易申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日9:15至 9：25、9：30至11:30 、13:00至15:00。

每個(gè)交易日9:20至9:25的開盤集合競(jìng)價(jià)階段，本所交易主機(jī)不接受撤單申報(bào)；其他接受交易申報(bào)的時(shí)間內(nèi)，未成交申報(bào)可以撤銷。撤銷指令經(jīng)本所交易主機(jī)確認(rèn)方為有效。

本所認(rèn)為必要時(shí)，可以調(diào)整接受申報(bào)時(shí)間。”

4.第3.4.3條修改為：“本所接受交易參與人的限價(jià)申報(bào)和市價(jià)申報(bào)。”

5.第5.2.4條修改為：“即時(shí)行情通過通信系統(tǒng)傳輸至各交易參與人，交易參與人應(yīng)在本所許可的范圍內(nèi)使用?！?/p>

（三）補(bǔ)充交易參與人的監(jiān)督管理事項(xiàng)

1.第6.4條修改為：“會(huì)員及其營(yíng)業(yè)部、其他交易參與人以及投資者應(yīng)當(dāng)配合本所進(jìn)行相關(guān)調(diào)查，及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地提供有關(guān)文件和資料?！?/p>

2.第8.2條修改為：“交易參與人之間、會(huì)員與客戶之間發(fā)生交易糾紛，本所可以按有關(guān)規(guī)定提供必要的交易數(shù)據(jù)?！?/p>

3.第9.2條修改為：“交易參與人應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向本所交納交易經(jīng)手費(fèi)及其他費(fèi)用；會(huì)員還應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向本所交納會(huì)員費(fèi)?！?/p>

4.第10.1條修改為：“會(huì)員、其他交易參與人違反本規(guī)則的，本所責(zé)令其改正，并視情節(jié)輕重單處或并處：

（一）通報(bào)批評(píng)；

（二）公開譴責(zé)；

（三）暫?；蛘呦拗平灰讬?quán)限；

（四）取消交易參與人資格；

（五）取消會(huì)員資格?！?/p>

5.第10.2條修改為：“會(huì)員、其他交易參與人對(duì)前條（二）、（三）、（四）、（五）項(xiàng)處分有異議的，可以自接到處分通知之日起15日內(nèi)向本所理事會(huì)申請(qǐng)復(fù)核。復(fù)核期間不停止相關(guān)處分的執(zhí)行?！?/p>

二、《實(shí)施細(xì)則》相關(guān)條款修改內(nèi)容

刪除《實(shí)施細(xì)則》第五條第二款。該條修改為：“交易參與人設(shè)立交易單元后，方可參與本所市場(chǎng)的證券交易。”

上述修改內(nèi)容自發(fā)布之日起實(shí)施。

特此通知。

附件：

1.【已修訂】上海證券交易所交易規(guī)則（2014年修訂）        上海證券交易所交易規(guī)則（2023年修訂）

2.上海證券交易所參與者交易業(yè)務(wù)單元實(shí)施細(xì)則（2014年修訂）

上海證券交易所

二○一四年九月二十六日