上證函〔2025〕4362號

各市場參與人：

為規(guī)范上市公司董事、高級管理人員和控股股東、實際控制人等“關鍵少數(shù)”行為，促進和保障董事會秘書積極履職，提升上市公司治理水平，優(yōu)化上市公司合并機制，切實保護中小投資者合法權益，上海證券交易所（以下簡稱本所）修訂形成了《上海證券交易所股票上市規(guī)則（征求意見稿）》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則（征求意見稿）》《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號——規(guī)范運作（征求意見稿）》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號——規(guī)范運作（征求意見稿）》（詳見附件）?，F(xiàn)向社會公開征求意見，意見反饋截止時間為2026年1月14日。

有關意見或建議可通過下列兩種方式提出：一是登錄本所官方網(wǎng)站（網(wǎng)址：http://m.toptechlite.com），進入“規(guī)則”欄目下的“公開征求意見”專欄提出；二是以書面形式反饋至本所，通信地址：上海市浦東新區(qū)楊高南路388號上海證券交易所上市公司管理一部，郵政編碼：200127。

特此通知。

附件：

1.上海證券交易所股票上市規(guī)則（征求意見稿）

2.《上海證券交易所股票上市規(guī)則（征求意見稿）》修訂說明

3.上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則（征求意見稿）

4.《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則（征求意見稿）》修訂說明

5.上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號——規(guī)范運作（征求意見稿）

6.《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號——規(guī)范運作（征求意見稿）》修訂說明

7.上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號——規(guī)范運作（征求意見稿）

8.《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號——規(guī)范運作（征求意見稿）》修訂說明

上海證券交易所

2025年12月31日