上證公告〔2023〕35號

各市場(chǎng)參與人：

　　為貫徹落實(shí)黨中央、國務(wù)院關(guān)于機構改革的決策部署，做好企業(yè)債券發(fā)行審核職責劃轉工作銜接，規范上海證券交易所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)本所）公司債券（含企業(yè)債券）發(fā)行上市審核、發(fā)行承銷(xiāo)、上市交易和掛牌轉讓等行為，維護市場(chǎng)秩序，保護投資者合法權益，本所起草了《上海證券交易所公司債券發(fā)行承銷(xiāo)規則（征求意見(jiàn)稿）》，并對《上海證券交易所公司債券發(fā)行上市審核規則》《上海證券交易所公司債券上市規則》《上海證券交易所非公開(kāi)發(fā)行公司債券掛牌規則》《上海證券交易所債券市場(chǎng)投資者適當性管理辦法》進(jìn)行了修訂（詳見(jiàn)附件）。現就上述五項規則向社會(huì )公開(kāi)征求意見(jiàn)。意見(jiàn)反饋截止時(shí)間為2023年9月30日。

　　有關(guān)意見(jiàn)或建議可通過(guò)下列兩種方式提出：一是登錄本所官方網(wǎng)站（網(wǎng)址：http://m.toptechlite.com），進(jìn)入“規則”欄目下的“公開(kāi)征求意見(jiàn)”專(zhuān)欄提出；二是以書(shū)面形式反饋至本所，通信地址：上海市浦東新區楊高南路388號上海證券交易所債券業(yè)務(wù)部，郵政編碼：200127。

　　特此通知。
 

　　附件：

　　1.上海證券交易所公司債券發(fā)行上市審核規則（征求意見(jiàn)稿）

　　2.《上海證券交易所公司債券發(fā)行上市審核規則（征求意見(jiàn)稿）》修訂說(shuō)明

　　3.上海證券交易所公司債券發(fā)行承銷(xiāo)規則（征求意見(jiàn)稿）

　　4.《上海證券交易所公司債券發(fā)行承銷(xiāo)規則（征求意見(jiàn)稿）》起草說(shuō)明

　　5.上海證券交易所公司債券上市規則（征求意見(jiàn)稿）

　　6.《上海證券交易所公司債券上市規則（征求意見(jiàn)稿）》修訂說(shuō)明

　　7.上海證券交易所非公開(kāi)發(fā)行公司債券掛牌規則（征求意見(jiàn)稿）

　　8.《上海證券交易所非公開(kāi)發(fā)行公司債券掛牌規則（征求意見(jiàn)稿）》修訂說(shuō)明

　　9.上海證券交易所債券市場(chǎng)投資者適當性管理辦法（征求意見(jiàn)稿）

　　10.《上海證券交易所債券市場(chǎng)投資者適當性管理辦法（征求意見(jiàn)稿）》修訂說(shuō)明
 

　　上海證券交易所

　　2023年9月15日