上證函〔2019〕2208號

各市場(chǎng)參與人：

　　為進(jìn)一步健全信用風(fēng)險分擔機制，促進(jìn)債券市場(chǎng)健康穩定發(fā)展，提高債券市場(chǎng)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟能力，經(jīng)中國證監會(huì )批準，上海證券交易所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)本所）在前期信用保護合約試點(diǎn)基礎上，開(kāi)展信用保護憑證業(yè)務(wù)試點(diǎn)。現就有關(guān)事項通知如下：

　　一、符合條件的信用保護合約核心交易商可向本所備案成為憑證創(chuàng )設機構，并根據《上海證券交易所中國證券登記結算有限責任公司信用保護工具業(yè)務(wù)管理試點(diǎn)辦法》（上證發(fā)〔2019〕7號）等規定開(kāi)展信用保護憑證創(chuàng )設的試點(diǎn)。

　　二、憑證創(chuàng )設機構應根據相關(guān)要求做好憑證創(chuàng )設的信息披露以及憑證存續期間的定期和臨時(shí)信息披露工作。

　　三、證券公司根據投資者適當性要求做好信用保護憑證投資者適當性管理，保障信用保護憑證業(yè)務(wù)試點(diǎn)平穩運行。

　　特此通知。

　　附件：上海證券交易所信用保護憑證掛牌協(xié)議及簽署聲明

　　上海證券交易所

　　二○一九年十二月六日