上證函〔2023〕658號

各市場參與人：

　　近日，上海證券交易所第一屆股票公開發(fā)行自律委員會(huì)（以下簡稱自律委）召開了第一次工作會(huì)議，討論了科創(chuàng)板自律委行業(yè)倡導(dǎo)建議的銜接安排。為促進(jìn)全面實(shí)行股票發(fā)行注冊制下企業(yè)平穩(wěn)發(fā)行，防范可能出現(xiàn)的潛在風(fēng)險(xiǎn)，自律委建議借鑒科創(chuàng)板試點(diǎn)注冊制的經(jīng)驗(yàn)，復(fù)制推廣實(shí)踐中行之有效的倡議安排，適用于主板、科創(chuàng)板證券發(fā)行承銷活動(dòng)，并提出行業(yè)倡導(dǎo)建議（詳見附件）。

　　對于自律委做出的行業(yè)倡議，上海證券交易所（以下簡稱本所）表示尊重與支持，并呼吁市場各方共同遵守，規(guī)范理性開展業(yè)務(wù)活動(dòng)，支持主板、科創(chuàng)板證券發(fā)行承銷工作平穩(wěn)有序。本所將在發(fā)行承銷過程監(jiān)管工作中，對發(fā)行人和中介機(jī)構(gòu)遵守行業(yè)倡導(dǎo)建議的有關(guān)情況予以重點(diǎn)關(guān)注。

　　本所于2019年6月8日發(fā)布的《關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)〈上海證券交易所科創(chuàng)板股票公開發(fā)行自律委員會(huì)促進(jìn)科創(chuàng)板初期企業(yè)平穩(wěn)發(fā)行行業(yè)倡導(dǎo)建議〉的通知》（上證函〔2019〕936號）、2020年10月16日發(fā)布的《關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)〈上海證券交易所科創(chuàng)板股票公開發(fā)行自律委員會(huì)促進(jìn)證券公司優(yōu)化科創(chuàng)板股票發(fā)行承銷工作行業(yè)倡導(dǎo)建議〉的通知》（上證函〔2020〕2269號）和2021年9月18日發(fā)布的《關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)〈上海證券交易所科創(chuàng)板股票公開發(fā)行自律委員會(huì)促進(jìn)科創(chuàng)板股票發(fā)行承銷規(guī)則修訂實(shí)施平穩(wěn)過渡行業(yè)倡導(dǎo)建議〉的通知》（上證函〔2021〕1599號）同時(shí)廢止。

　　特此通知。

　　附件：上海證券交易所股票公開發(fā)行自律委員會(huì)支持全面實(shí)行股票發(fā)行注冊制下企業(yè)平穩(wěn)發(fā)行行業(yè)倡導(dǎo)建議

　　上海證券交易所

　　二○二三年三月二十日