上證發(fā)〔2015〕17號

各期貨公司及其他市場參與人：
 

　　根據(jù)《股票期權(quán)交易試點管理辦法》、《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)參與股票期權(quán)交易試點指引》和《上海證券交易所股票期權(quán)試點交易規(guī)則》（以下簡稱“《股票期權(quán)交易規(guī)則》”）的有關(guān)規(guī)定，具有金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格且符合上海證券交易所（以下簡稱“本所”）規(guī)定條件的期貨公司，可以成為本所股票期權(quán)交易參與人，從事本所市場股票期權(quán)經(jīng)紀業(yè)務(wù)，并開展與股票期權(quán)備兌開倉以及行權(quán)相關(guān)的證券現(xiàn)貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)（以下簡稱“相關(guān)證券現(xiàn)貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)”）。
 

　　為規(guī)范期貨公司開展股票期權(quán)經(jīng)紀業(yè)務(wù)及相關(guān)證券現(xiàn)貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)，維護股票期權(quán)及證券現(xiàn)貨市場秩序，保護投資者合法權(quán)益，現(xiàn)就有關(guān)事項通知如下：
 

　　一、符合《股票期權(quán)交易規(guī)則》規(guī)定條件的期貨公司，可以向本所申請股票期權(quán)交易參與人資格和股票現(xiàn)貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格，通過本所開設(shè)的參與者交易業(yè)務(wù)單元（以下簡稱“交易單元”）開展股票期權(quán)經(jīng)紀業(yè)務(wù)。獲得股票期權(quán)交易參與人資格的期貨公司，同時獲得本所證券現(xiàn)貨交易參與人資格，并通過在本所開設(shè)的交易單元，開展相關(guān)證券現(xiàn)貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)。
 

　　二、期貨公司開展股票期權(quán)經(jīng)紀業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守本所股票期權(quán)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則；開展相關(guān)證券現(xiàn)貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)，比照本所開展證券現(xiàn)貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的會員，適用本所證券現(xiàn)貨相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，但有關(guān)會員資格與會員權(quán)益的規(guī)定除外。
 

　　三、期貨公司應(yīng)當(dāng)嚴格遵守相關(guān)法律法規(guī)、部門規(guī)章以及本所業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，依法合規(guī)開展相關(guān)證券現(xiàn)貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)，不得開展股票期權(quán)合約標的以外的其他證券現(xiàn)貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)。
 

　　期貨公司開展相關(guān)證券現(xiàn)貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶建立指定交易關(guān)系，并采取有效控制措施，及時防范和制止客戶進行股票期權(quán)合約標的以外的其他證券現(xiàn)貨交易以及本所業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的其他異常交易行為。
 

　　四、期貨公司開展股票期權(quán)及相關(guān)證券現(xiàn)貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)，除遵守本所股票期權(quán)及證券現(xiàn)貨相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則外，還應(yīng)當(dāng)遵守以下要求：
 

　?。ㄒ唬┧眉夹g(shù)系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合本所相關(guān)技術(shù)規(guī)范和標準。
 

　　（二）設(shè)由分管期權(quán)業(yè)務(wù)的公司高級管理人員擔(dān)任的業(yè)務(wù)代表一名，組織、協(xié)調(diào)與本所的各項業(yè)務(wù)往來。
 

　?。ㄈ┰O(shè)合規(guī)、業(yè)務(wù)、技術(shù)與綜合管理等業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人，并根據(jù)業(yè)務(wù)代表授權(quán)履行相應(yīng)職責(zé)。
 

　　（四）發(fā)生重大業(yè)務(wù)風(fēng)險、重大技術(shù)故障和其他影響公司正常經(jīng)營的重大事件的，應(yīng)當(dāng)立即向本所報告，并持續(xù)報告進展情況。
 

　　五、期貨公司及其客戶在股票期權(quán)業(yè)務(wù)中發(fā)生違規(guī)情形的，本所根據(jù)股票期權(quán)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則對其采取監(jiān)管措施與紀律處分；期貨公司及客戶在相關(guān)證券現(xiàn)貨業(yè)務(wù)中發(fā)生違規(guī)情形的，本所根據(jù)證券現(xiàn)貨相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，對其采取監(jiān)管措施和紀律處分。
 

　　特此通知。
 

　　上海證券交易所

　　二○一五年一月二十八日