上證發(fā)〔2020〕12號(hào)

　　各市場(chǎng)參與人：

　　為進(jìn)一步減輕市場(chǎng)主體業(yè)務(wù)辦理負(fù)擔(dān)、提升業(yè)務(wù)辦理效率，按照《優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境條例》《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于做好證明事項(xiàng)清理工作的通知》（國(guó)辦發(fā)〔2018〕47號(hào)）要求，經(jīng)梳理，上海證券交易所（以下簡(jiǎn)稱本所）決定取消下列5類共11項(xiàng)業(yè)務(wù)辦理材料：

　　一、股票期權(quán)業(yè)務(wù)提高持倉(cāng)限額申請(qǐng)文件4項(xiàng)，即投資者申請(qǐng)材料中的最近1個(gè)月額度使用情況說(shuō)明和最近1個(gè)月內(nèi)中國(guó)人民銀行征信中心個(gè)人信用報(bào)告或其他信用證明文件，期權(quán)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)材料中的最近1個(gè)月額度使用情況說(shuō)明，做市商申請(qǐng)材料中的最近1個(gè)月額度使用情況說(shuō)明。

　　二、證券公司股票期權(quán)交易參與人申請(qǐng)材料1項(xiàng)，即通過(guò)本所股票期權(quán)現(xiàn)場(chǎng)檢查的證明文件。

　　三、期貨公司股票期權(quán)交易參與人申請(qǐng)材料2項(xiàng)，即通過(guò)本所股票期權(quán)現(xiàn)場(chǎng)檢查的證明文件和遵守本所業(yè)務(wù)規(guī)則的承諾書(shū)。其中，遵守本所業(yè)務(wù)規(guī)則的承諾書(shū)調(diào)整為由期貨公司在股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書(shū)中承諾遵守本所業(yè)務(wù)規(guī)則。

　　四、證券公司股票期權(quán)自營(yíng)業(yè)務(wù)申請(qǐng)材料2項(xiàng)，即具備股票期權(quán)業(yè)務(wù)資格的證明文件和通過(guò)本所股票期權(quán)現(xiàn)場(chǎng)檢查的證明文件。

　　五、上市公司股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)辦理申請(qǐng)材料2項(xiàng)，即境內(nèi)法人有效身份證明文件中的法定代表人身份證明書(shū)和對(duì)是否存在《上海證券交易所上市公司股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)辦理指引》第七條規(guī)定的不予受理情形的逐項(xiàng)說(shuō)明。

　　本通知自發(fā)布之日起施行。上述取消的業(yè)務(wù)辦理材料不再要求提供。有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則等規(guī)范性文件另行修改公布。

　　特此通知。

　　上海證券交易所

　　二〇二〇年二月二十八日