上證發(fā)〔2022〕97號

各市場參與人：

為配合ETF納入港股通標(biāo)的范圍，根據(jù)2022年5月27日《中國證券監(jiān)督管理委員會 香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會 聯(lián)合公告》、中國證監(jiān)會《關(guān)于交易型開放式基金納入互聯(lián)互通相關(guān)安排的公告》《上海證券交易所滬港通業(yè)務(wù)實施辦法》和中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司《內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制登記、存管、結(jié)算業(yè)務(wù)實施細(xì)則》，上海證券交易所和中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司對《上海證券交易所港股通委托協(xié)議必備條款》和《上海證券交易所港股通交易風(fēng)險揭示書必備條款》進(jìn)行了修訂，現(xiàn)予發(fā)布，并自發(fā)布之日起實施。現(xiàn)就有關(guān)事項通知如下：

一、自本通知發(fā)布之日起，證券公司應(yīng)于營業(yè)場所的顯著位置張貼有關(guān)規(guī)則，并在其網(wǎng)站予以刊登。

二、證券公司應(yīng)及時更新《上海證券交易所港股通委托協(xié)議》和《上海證券交易所港股通交易風(fēng)險揭示書》。

三、對于新申請開通港股通交易權(quán)限的投資者，證券公司應(yīng)當(dāng)充分告知有關(guān)風(fēng)險，并要求其簽署包含修訂后必備條款的委托協(xié)議和風(fēng)險揭示書；對于本通知發(fā)布前已經(jīng)開通港股通交易權(quán)限的投資者，證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)就相關(guān)修改情況向已簽署相應(yīng)風(fēng)險揭示書的投資者予以提示說明，并留存告知記錄。

特此通知。

附件：

1.上海證券交易所港股通委托協(xié)議必備條款（2022年修訂）

上海證券交易所 中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

二〇二二年六月二十四日