上證發(fā)〔2019〕12號(hào)

各市場(chǎng)參與人：

為規(guī)范上市開放式基金的交易和登記結(jié)算相關(guān)業(yè)務(wù)，上海證券交易所（以下簡(jiǎn)稱上交所）與中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司對(duì)《上海證券交易所上市開放式基金業(yè)務(wù)指引》進(jìn)行了修訂，現(xiàn)予發(fā)布并自發(fā)布之日起實(shí)施。上交所于2014年12月10日發(fā)布的《關(guān)于發(fā)布<上海證券交易所上市開放式基金業(yè)務(wù)指引>的通知》（上證發(fā)〔2014〕83號(hào)）同時(shí)廢止。

自本通知發(fā)布之日起，上交所上市開放式基金成立后、上市前，可以申請(qǐng)辦理場(chǎng)外份額轉(zhuǎn)托管至場(chǎng)內(nèi)業(yè)務(wù)；上市前暫不辦理申購(gòu)、贖回和場(chǎng)內(nèi)份額轉(zhuǎn)托管至場(chǎng)外業(yè)務(wù)，具體實(shí)施時(shí)間另行通知。上交所上市開放式基金上市后的業(yè)務(wù)種類保持不變。各基金管理人應(yīng)當(dāng)了解并向基金持有人充分提示上述安排，避免造成不利影響。

特此通知。

附件：上海證券交易所上市開放式基金業(yè)務(wù)指引（2019年修訂）

上海證券交易所 中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

二〇一九年二月十五日