第一章 一般規定

　　第一條 為規范上海證券交易所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)本所）科創(chuàng )板上市公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)上市公司）服務(wù)工作，暢通咨詢(xún)渠道，提升服務(wù)水平，及時(shí)解決上市公司等市場(chǎng)主體關(guān)切的問(wèn)題，推動(dòng)進(jìn)一步提高上市公司質(zhì)量，本所結合職責定位、市場(chǎng)需求和業(yè)務(wù)開(kāi)展情況，根據相關(guān)規定，制定本指南。

　　第二條 本指南適用于本所上市公司就信息披露等相關(guān)事項向本所上市公司管理部門(mén)提出的業(yè)務(wù)咨詢(xún)以及其他服務(wù)需求。

　　第三條 本所開(kāi)展上市公司服務(wù)工作，堅持“開(kāi)門(mén)辦監管”理念，遵循依法依規、公開(kāi)透明的基本原則，規范監管行為，提升服務(wù)水平，主動(dòng)接受市場(chǎng)各方監督，為上市公司規范發(fā)展和做優(yōu)做強提供支持。

　　第四條 本所上市公司管理部門(mén)為每家上市公司指定一名聯(lián)絡(luò )人，負責信息披露咨詢(xún)等服務(wù)事項。

　　第五條 上市公司擬咨詢(xún)事項涉及未披露的重大信息的，應當將相關(guān)信息脫密后再進(jìn)行咨詢(xún)。

　　本所上市公司管理部門(mén)的工作人員應當盡量避免在工作中接觸未披露的重大信息。確實(shí)難以避免的，應當嚴格遵守內幕信息管理的相關(guān)規定，做好保密工作，并按規定進(jìn)行登記。

　　第六條 本所上市公司管理部門(mén)的工作人員在業(yè)務(wù)咨詢(xún)、市場(chǎng)服務(wù)以及與上市公司的其他交往中，應當嚴格遵守廉政紀律要求，不得以任何形式接受禮品禮金等財物，不得以任何方式謀取不正當利益。

　　第七條 上市公司對本所上市公司管理部門(mén)的工作有意見(jiàn)和建議的，可以通過(guò)公司業(yè)務(wù)管理系統（以下簡(jiǎn)稱(chēng)系統）公布的監督熱線(xiàn)提出。本所上市公司管理部門(mén)原則上將在5個(gè)交易日內予以回復。

第二章 信息披露咨詢(xún)

　　第八條 上市公司可以就本所監管業(yè)務(wù)規則的理解適用、信息披露業(yè)務(wù)辦理等相關(guān)事項，通過(guò)電話(huà)等非現場(chǎng)方式或者來(lái)訪(fǎng)等現場(chǎng)方式向本所上市公司管理部門(mén)咨詢(xún)。

　　上市公司持股5%以上的股東、為上市公司提供服務(wù)的中介機構擬咨詢(xún)與本所上市公司有關(guān)的前款規定事項的，應當通過(guò)上市公司提出。上市公司未予配合且相關(guān)事項可能對公司或者投資者利益產(chǎn)生重大影響的，可以直接與本所上市公司管理部門(mén)聯(lián)系，并參照適用本指南的相關(guān)規定。

　　社會(huì )公眾投資者等其他主體擬向本所反映上市公司信息披露相關(guān)問(wèn)題的，可以通過(guò)本所官網(wǎng)公布的投資者服務(wù)熱線(xiàn)提出。

　　第九條 本所上市公司管理部門(mén)應當及時(shí)認真回復上市公司提出的業(yè)務(wù)咨詢(xún)，友好、高效、專(zhuān)業(yè)地提出明確的意見(jiàn)和建議。依法依規可以立即回復的，應當立即回復。咨詢(xún)事項比較復雜、無(wú)法立即回復的，原則上應當于5個(gè)交易日內予以回復。

　　第十條 上市公司可以在工作時(shí)間通過(guò)系統公布的聯(lián)絡(luò )人電話(huà)，向本所上市公司管理部門(mén)進(jìn)行電話(huà)咨詢(xún)。咨詢(xún)事項較為復雜的，可以同時(shí)提交相關(guān)書(shū)面材料。

　　第十一條 咨詢(xún)事項需要現場(chǎng)溝通的，上市公司可以通過(guò)聯(lián)絡(luò )人電話(huà)或者系統預約來(lái)訪(fǎng)，由聯(lián)絡(luò )人按照規定在合理期限內安排接待。

　　上市公司應當在來(lái)訪(fǎng)前提供來(lái)訪(fǎng)人員名單、職務(wù)及聯(lián)系方式。

　　第十二條 除日常來(lái)訪(fǎng)接待外，本所上市公司管理部門(mén)設立部門(mén)負責人接待日，由部門(mén)主要負責人或者其授權的其他負責人在每周固定時(shí)段接待上市公司來(lái)訪(fǎng)。上市公司提出需要對應的聯(lián)絡(luò )人、行業(yè)監管組組長(cháng)參與溝通的，相關(guān)人員原則上應當參加。

　　上市公司可以通過(guò)系統查詢(xún)和預約接待日時(shí)段，上市公司管理部門(mén)根據均衡原則，結合公司填報的預約時(shí)間、溝通事項緊急程度等統籌安排。

　　第十三條 本所上市公司管理部門(mén)收到來(lái)訪(fǎng)申請后，對能夠通過(guò)電話(huà)方式反饋的咨詢(xún)事項，可以通過(guò)電話(huà)回復。確需現場(chǎng)溝通，或者上市公司仍希望現場(chǎng)溝通的，上市公司管理部門(mén)應當及時(shí)安排并告知公司。

　　第十四條 上市公司來(lái)訪(fǎng)的，本所上市公司管理部門(mén)安排不少于兩名工作人員參加接待。接待人員應當提前就咨詢(xún)問(wèn)題進(jìn)行分析研究，提出明確的意見(jiàn)和建議，并在來(lái)訪(fǎng)結束后填寫(xiě)來(lái)訪(fǎng)記錄。

第三章 業(yè)績(jì)說(shuō)明會(huì )服務(wù)

　　第十五條 本所支持上市公司加強與投資者的溝通交流，鼓勵上市公司在定期報告披露后召開(kāi)面向全體投資者的業(yè)績(jì)說(shuō)明會(huì )，并提供線(xiàn)上平臺、路演場(chǎng)地、嘉賓邀請、流程指導、組織培訓、專(zhuān)線(xiàn)咨詢(xún)等服務(wù)。

　　第十六條 本所為上市公司召開(kāi)業(yè)績(jì)說(shuō)明會(huì )免費提供上證路演中心標準服務(wù)，以及面向全體投資者的直播互動(dòng)渠道。

　　上市公司選擇與本所建立媒體合作的其他平臺為其提供業(yè)績(jì)說(shuō)明會(huì )服務(wù)的，本所可以提供轉接信號同步直播和實(shí)時(shí)互動(dòng)服務(wù)。

　　第十七條 本所在國內部分區域為上市公司提供召開(kāi)業(yè)績(jì)說(shuō)明會(huì )的路演場(chǎng)地，上市公司可以結合實(shí)際需求向本所申請使用。

　　第十八條 上市公司擬邀請中證中小投資者服務(wù)中心參加業(yè)績(jì)說(shuō)明會(huì )的，可以直接與其聯(lián)系，也可以向本所提出。在本所提供的路演場(chǎng)地召開(kāi)業(yè)績(jì)說(shuō)明會(huì )，有意向邀請中小投資者、機構投資者、行業(yè)分析師或者媒體記者參加的，可以向本所提出。

　　上市公司向本所提出前款規定需求的，應當在業(yè)績(jì)說(shuō)明會(huì )召開(kāi)前10個(gè)交易日提出，本所將根據實(shí)際情況協(xié)助邀請相關(guān)主體參加，并及時(shí)向公司反饋邀請結果。

　　第十九條 本所為上市公司召開(kāi)業(yè)績(jì)說(shuō)明會(huì )提供流程優(yōu)化指導服務(wù)。上市公司可以結合實(shí)際需要，向本所咨詢(xún)業(yè)績(jì)說(shuō)明會(huì )環(huán)節設計、流程安排和內容展示等建議。

　　第二十條 本所為上市公司召開(kāi)業(yè)績(jì)說(shuō)明會(huì )提供相關(guān)規則、召開(kāi)方式、召開(kāi)流程、注意事項等培訓服務(wù)。上市公司對相關(guān)事項存在疑問(wèn)的，可以向本所咨詢(xún)。

　　第二十一條 本所設置專(zhuān)線(xiàn)電話(huà)負責上市公司業(yè)績(jì)說(shuō)明會(huì )相關(guān)事項的咨詢(xún)。上市公司根據本章規定提出業(yè)績(jì)說(shuō)明會(huì )相關(guān)需求的，可以向對應的聯(lián)絡(luò )人咨詢(xún)，也可以通過(guò)系統公布的專(zhuān)線(xiàn)電話(huà)提出。

　　第二十二條 上市公司根據自身情況，召開(kāi)現金分紅說(shuō)明會(huì )、風(fēng)險說(shuō)明會(huì )、重大事項說(shuō)明會(huì )或者其他有利于與投資者加強溝通的說(shuō)明會(huì )的，可以參照本章規定辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。

第四章 調研走訪(fǎng)

　　第二十三條 本所上市公司管理部門(mén)在制定有關(guān)上市公司的重要規則或者業(yè)務(wù)安排時(shí)，將通過(guò)公開(kāi)征求意見(jiàn)、座談、問(wèn)卷、電話(huà)溝通等方式進(jìn)行調研。上市公司及相關(guān)方可以通過(guò)本所提供的渠道充分表達意見(jiàn)和建議，本所將積極聽(tīng)取、及時(shí)研究，并對其中合理、可行的內容予以采納。

　　第二十四條 本所上市公司管理部門(mén)根據工作安排，原則上每年實(shí)地走訪(fǎng)部分上市公司，深入了解經(jīng)營(yíng)情況，充分聽(tīng)取意見(jiàn)和訴求，及時(shí)宣講最新監管政策，有針對性地提出有利于提高上市公司質(zhì)量的建議，并現場(chǎng)提供咨詢(xún)服務(wù)。

　　第二十五條 本所上市公司管理部門(mén)擬走訪(fǎng)上市公司的，應當提前與公司溝通具體安排。上市公司對于走訪(fǎng)時(shí)間、地點(diǎn)、參與訪(fǎng)談人員等相關(guān)安排有其他意見(jiàn)的，可以及時(shí)反饋，上市公司管理部門(mén)將根據實(shí)際情況進(jìn)行調整。

　　第二十六條 走訪(fǎng)期間，本所走訪(fǎng)人員原則上應當在上市公司的主要生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所進(jìn)行實(shí)地考察，并與上市公司就本指南第二十四條所述事項充分溝通交流。

　　上市公司可以根據實(shí)際情況，向走訪(fǎng)人員提出相關(guān)意見(jiàn)和訴求，本所將在職責范圍內協(xié)助解決并及時(shí)反饋。

　　第二十七條 本所走訪(fǎng)人員的交通、住宿、餐飲等相關(guān)費用嚴格按照本所相關(guān)標準由本所自行承擔。

　　第二十八條 調研上市公司其他事項或者走訪(fǎng)與上市公司相關(guān)的其他主體的，參照適用本章相關(guān)規定。

第五章 其他服務(wù)

　　第二十九條 除本指南第二章、第三章、第四章規定事項外，本所為上市公司提供監管動(dòng)態(tài)推送、資本市場(chǎng)工具使用、區域發(fā)展協(xié)作、國資管理協(xié)作、風(fēng)險化解對接、業(yè)務(wù)培訓和行業(yè)支持等服務(wù)。上市公司及相關(guān)方有相關(guān)需求的，可以向公司對應的聯(lián)絡(luò )人提出。

　　本所可以結合監管政策、市場(chǎng)需求和業(yè)務(wù)開(kāi)展實(shí)際情況，對服務(wù)的內容和方式進(jìn)行動(dòng)態(tài)調整。

　　第三十條 本所上市公司管理部門(mén)結合市場(chǎng)運行情況，以視頻等方式定期向上市公司公開(kāi)通報信息披露中的常見(jiàn)問(wèn)題、重點(diǎn)事項及監管規則的適用解釋。

　　第三十一條 本所上市公司管理部門(mén)結合市場(chǎng)發(fā)展情況和實(shí)際需要，積極推動(dòng)資本市場(chǎng)產(chǎn)品和工具創(chuàng )新，支持上市公司通過(guò)再融資、重大資產(chǎn)重組、股權激勵等激發(fā)自身活力、提高經(jīng)營(yíng)質(zhì)效。

　　上市公司對于前款所述產(chǎn)品和工具的適用條件、功能特點(diǎn)和注意事項等問(wèn)題存在疑問(wèn)的，可以向上市公司管理部門(mén)咨詢(xún)。

　　第三十二條 本所上市公司管理部門(mén)積極支持區域資本市場(chǎng)建設發(fā)展。地方政府、金融監督管理局等相關(guān)部門(mén)可以結合地方需要和實(shí)際情況，與上市公司管理部門(mén)在上市公司融資、風(fēng)險化解等方面進(jìn)行溝通協(xié)作。

　　第三十三條 本所上市公司管理部門(mén)積極配合國有上市公司改革發(fā)展。國有資產(chǎn)監督管理機構可以根據實(shí)際需要，與上市公司管理部門(mén)在上市公司運行情況、重大事項處置等方面進(jìn)行溝通協(xié)作。

　　第三十四條 本所上市公司管理部門(mén)積極推動(dòng)上市公司解決資金占用、違規擔保、控股股東持股高比例質(zhì)押等重大風(fēng)險和突出問(wèn)題。相關(guān)公司在風(fēng)險化解中存在具體困難的，上市公司管理部門(mén)在職責范圍內提供政策咨詢(xún)、規則解釋、溝通協(xié)調等支持。

　　第三十五條 本所為上市公司及其控股股東、實(shí)際控制人、董事、監事和高級管理人員等提供各類(lèi)培訓服務(wù)，包括新上市公司培訓、新上市公司董事會(huì )秘書(shū)和證券事務(wù)代表實(shí)務(wù)操作培訓、董事會(huì )秘書(shū)和獨立董事培訓等常規培訓，以及實(shí)際控制人合規培訓、定期報告編制培訓等專(zhuān)項培訓。

　　上市公司有其他特殊培訓需求的，可以向本所提出，本所將根據實(shí)際情況統籌安排。

　　第三十六條 本所上市公司管理部門(mén)支持上市公司進(jìn)行同行業(yè)互動(dòng)交流，協(xié)助搭建行業(yè)交流平臺，持續組織召開(kāi)行業(yè)座談會(huì )、行業(yè)投資者交流等活動(dòng)。

第六章 附則

　　第三十七條 本指南由本所上市公司管理部門(mén)負責解釋。

　　第三十八條 本指南自發(fā)布之日起施行。