上證函〔2023〕385號

各市場(chǎng)參與人：

　　為了做好全面實(shí)行股票發(fā)行注冊制相關(guān)工作，提示證券交易風(fēng)險，維護證券市場(chǎng)秩序，保護投資者合法權益，根據《上海證券交易所交易規則》等業(yè)務(wù)規則，上海證券交易所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)本所）修訂了《上海證券交易所證券交易業(yè)務(wù)指南第6號——證券特殊標識》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《證券特殊標識指南（2023年2月修訂）》），現予發(fā)布，并自按照《首次公開(kāi)發(fā)行股票注冊管理辦法》發(fā)行的首只主板股票或存托憑證上市首日起施行。自《證券特殊標識指南（2023年2月修訂）》施行之日起，本所證券特殊標識作如下調整：

　　一、主板上市公司首次公開(kāi)發(fā)行股票或存托憑證上市后次日至第5個(gè)交易日，本所在該股票或存托憑證的簡(jiǎn)稱(chēng)前冠以“C”。

　　二、本所對在主板上市時(shí)尚未盈利及具有表決權差異安排的上市公司的股票或存托憑證作出相應標識：

　　（一）主板上市公司上市時(shí)尚未盈利的，本所在該股票或存托憑證的簡(jiǎn)稱(chēng)后增加“U”；上市后首次實(shí)現盈利的，該特殊標識取消。

　　（二）主板上市公司上市時(shí)具有表決權差異安排的，本所在該股票或存托憑證的簡(jiǎn)稱(chēng)后增加“W”；上市后不再具有表決權差異安排的，該特殊標識取消。

　　三、主板上市公司發(fā)行存托憑證的，本所在該存托憑證的簡(jiǎn)稱(chēng)后增加“D”。

　　四、上市公司向公眾投資者公開(kāi)增發(fā)股票上市的首個(gè)交易日，本所不再在該股票的簡(jiǎn)稱(chēng)前冠以“N”。

　　《證券特殊標識指南（2023年2月修訂）》全文可至本所官方網(wǎng)站（http://m.toptechlite.com）“規則”下的“本所業(yè)務(wù)指南與流程”欄目查詢(xún)。請各市場(chǎng)參與人做好相關(guān)業(yè)務(wù)準備工作。

　　特此通知。

 

　　附件：上海證券交易所證券交易業(yè)務(wù)指南第6號——證券特殊標識（2023年2月修訂）

　　上海證券交易所

　　二○二三年二月十八日