第一條 為了促進(jìn)證券投資基金市場(chǎng)發(fā)展，規范黃金交易型開(kāi)放式基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“黃金ETF”）通過(guò)上海證券交易所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本所”）辦理交易和申購、贖回業(yè)務(wù)的流程，根據《黃金交易型開(kāi)放式證券投資基金暫行規定》、《上海證券交易所交易型開(kāi)放式指數基金業(yè)務(wù)實(shí)施細則》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《業(yè)務(wù)細則》”），制定本指引。

第二條 黃金ETF在本所的交易、申購和贖回，適用本指引。本指引未作規定的，適用《業(yè)務(wù)細則》及其他有關(guān)規定。

第三條 當日買(mǎi)入的黃金ETF份額，當日可以賣(mài)出。

第四條 黃金ETF份額的申購、贖回（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“申贖”），可以采用黃金現貨合約申贖或現金申贖方式。

黃金現貨合約申贖，是指使用上海黃金交易所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“金交所”）掛牌交易的黃金現貨實(shí)盤(pán)合約（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“黃金現貨合約”）進(jìn)行申贖。

現金申贖，是指使用現金通過(guò)本所進(jìn)行申贖。

第五條 黃金ETF黃金現貨合約申贖和現金申贖的開(kāi)放日，由基金管理人在基金合同中規定。

本所于交易日的9:30至11:30、13:30至15:00，接收金交所傳遞的黃金現貨合約申贖申報。

本所于交易日的9:30至11:30、13:00至15:00，接收現金申贖申報。

第六條 基金管理人應當委托具有資格的本所會(huì )員和金交所會(huì )員辦理黃金ETF申贖業(yè)務(wù)，并應當分別與選定的代辦證券公司和金交所會(huì )員簽訂協(xié)議，明確約定雙方的權利義務(wù)。

基金管理人應當督促代辦證券公司和金交所會(huì )員向投資者充分揭示市場(chǎng)風(fēng)險和操作風(fēng)險，做好賬戶(hù)信息備案工作。

第七條 投資者在本所辦理黃金ETF申贖相關(guān)業(yè)務(wù)，應當通過(guò)代辦證券公司進(jìn)行。

代辦證券公司為投資者辦理黃金ETF申贖業(yè)務(wù)前，應當向其充分揭示風(fēng)險，并要求其簽署風(fēng)險揭示書(shū)。

第八條 投資者參與黃金ETF黃金現貨合約申贖的，應當通過(guò)金交所會(huì )員在金交所辦理黃金ETF黃金現貨合約申贖的申報和黃金現貨合約的清算、過(guò)戶(hù)，并遵守相關(guān)規定。

第九條 投資者參與黃金ETF黃金現貨合約申贖的，應經(jīng)基金管理人認可且同時(shí)具有以下賬戶(hù)：

（一）在中國證券登記結算有限責任公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中國結算”）上海分公司開(kāi)立的A股賬戶(hù)或基金賬戶(hù)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“證券賬戶(hù)”）；

（二）在金交所開(kāi)立的黃金賬戶(hù)。

第十條 投資者參與黃金現貨合約申贖前，應當通過(guò)金交所會(huì )員，將證券賬戶(hù)號、黃金賬戶(hù)號、交易單元及其他相關(guān)信息在基金管理人處備案。以上信息發(fā)生變更時(shí)，投資者應及時(shí)更新備案的信息。

投資者向金交所提交黃金現貨合約申贖申報時(shí)，應當填寫(xiě)證券賬戶(hù)號、黃金賬戶(hù)號、代辦證券公司使用的參與者交易業(yè)務(wù)單元號碼及金交所要求的其他信息。由于投資者填寫(xiě)的信息錯誤或者與其在基金管理人處備案的信息不一致等原因，造成申贖失敗或產(chǎn)生其他損失的，本所不承擔責任。

第十一條 投資者參與黃金ETF現金申贖的，應當具有中國結算上海分公司開(kāi)立的證券賬戶(hù)。

第十二條 每日開(kāi)市前，基金管理人應當向本所提供黃金ETF的現金申贖清單，并通過(guò)本所指定的信息發(fā)布渠道予以公告。

第十三條 投資者申購基金份額的，應當擁有對應的足額黃金現貨合約、現金或其他約定對價(jià)；投資者贖回基金份額的，應當擁有對應的足額基金份額。

第十四條 本所根據金交所提供的投資者黃金現貨合約申贖申報信息，計算投資者可以賣(mài)出或贖回的黃金ETF份額額度，并進(jìn)行相應的前端控制。登記結算公司依據本所提供的申贖成交信息進(jìn)行ETF份額登記。

本所根據基金管理人提供的現金申贖清單，對符合要求的現金申贖申報予以辦理。

第十五條 投資者參與黃金ETF份額交易和申贖的，應當遵守以下規定：

（一）當日黃金現貨合約申購的黃金ETF份額，當日可以賣(mài)出、現金贖回或黃金現貨合約贖回；

（二）當日黃金現貨合約贖回獲得的黃金現貨合約，當日可以用于黃金現貨合約申購。

（三）當日現金申購的黃金ETF份額，當日清算交收完成后，可于次一交易日賣(mài)出、現金贖回或黃金現貨合約贖回。

（四）當日買(mǎi)入的黃金ETF份額，當日可以現金贖回，但不可用于黃金現貨合約贖回。

第十六條 本所可以根據基金管理人設定的額度，對黃金ETF當日黃金現貨合約申贖或現金申贖總額、單個(gè)賬戶(hù)的申贖上限等進(jìn)行前端控制。

第十七條 因不可抗力、意外事件、技術(shù)故障等異常情況導致黃金ETF申贖或交易無(wú)法正常進(jìn)行的，本所可以根據市場(chǎng)情況決定暫停接受黃金ETF申贖或交易申報。

因異常情況及本所采取的相應措施造成的損失，本所不承擔責任。

第十八條 本指引由本所負責解釋。

第十九條 本指引自發(fā)布之日起施行。


附件2.黃金ETF申購、贖回業(yè)務(wù)風(fēng)險揭示書(shū)必備條款