上海證券交易所證券投資基金上市規則（修訂稿）

發(fā)文機關(guān)：上海證券交易所

文 號：債券基金部[2007]62號100

發(fā)文時(shí)間：2007-08-29

關(guān)于發(fā)布《上海證券交易所證券投資基金上市規則（修訂稿）》的通知

各基金管理人、基金托管人：

　　《上海證券交易所證券投資基金上市規則（修訂稿）》已經(jīng)中國證監會(huì )核準，現予發(fā)布，并自發(fā)布之日起實(shí)施。

　　上海證券交易所

　　二○○七年八月二十九日

上海證券交易所證券投資基金上市規則（修訂稿）

第一章 總 則

　　第一條　為規范證券投資基金的上市和信息披露活動(dòng)，保護投資人及相關(guān)當事人的合法權益，維護證券市場(chǎng)秩序，根據《證券投資基金法》、《證券投資基金信息披露管理辦法》、《證券投資基金運作管理辦法》、《證券交易所管理辦法》等法律、行政法規、部門(mén)規章，制定本規則。

　　第二條　封閉式基金、交易型開(kāi)放式指數基金及其他基金的份額在本所上市（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“基金上市”），適用本規則。

　　第三條　本所依據有關(guān)法律、行政法規、規章和本規則，對基金上市和信息披露活動(dòng)進(jìn)行自律管理。

第二章 基金上市

　　第四條　基金在本所上市，應符合下列條件：

　　（一）經(jīng)中國證監會(huì )核準發(fā)售且基金合同生效；

　　（二）基金合同期限五年以上；

　　（三）基金募集金額不低于二億元人民幣；

　　（四）基金份額持有人不少于一千人；

　　（五）有經(jīng)核準的基金管理人和基金托管人；

　　（六）本所要求的其他條件。

　　第五條　基金在本所上市，基金管理人應向本所提交下列文件和資料：

　　（一）上市申請書(shū)；

　　（二）經(jīng)中國證監會(huì )審定的基金募集申請材料及核準文件；

　　（三）上市交易公告書(shū)；

　　（四）基金簡(jiǎn)稱(chēng)及交易代碼的申請；

　　（五）有證券業(yè)務(wù)資格的會(huì )計師事務(wù)所出具的募集基金驗資報告；

　　（六）本所一至二名會(huì )員出具的上市推薦書(shū)；

　　（七）基金份額已全部托管的證明文件；

　　（八）基金管理人聯(lián)系方式及該基金的基金經(jīng)理的姓名和聯(lián)系方式、信息披露負責人及經(jīng)辦人的姓名和聯(lián)系方式；

　　（九）基金管理人、基金托管人就基金上市之后履行管理人、托管人職責的承諾；

　　（十）基金管理人保證所提交文件和資料真實(shí)、準確和完整的承諾；

　　（十一）本所要求的其他文件。

　　交易型開(kāi)放式指數基金上市的，除了提交上述文件和資料外，還應向本所提供代辦基金份額申購、贖回的證券公司名單及委托協(xié)議。

　　第六條　本所對符合上市條件并經(jīng)核準上市的基金，自收到第五條規定的文件之日起三十個(gè)工作日內安排基金上市。

　　第七條　基金上市前，基金管理人應與本所簽定上市協(xié)議書(shū)。

　　第八條　基金獲準在本所上市的，基金管理人應在基金上市日前三個(gè)工作日，公開(kāi)披露基金上市交易公告書(shū)。交易型開(kāi)放式指數基金的上市交易公告書(shū)另需明確提示基金份額申購、贖回、交易的業(yè)務(wù)流程。

　　第九條　在本所上市的基金，應按本所規定繳納上市費用。

第三章 持續信息報露

　　第十條　基金在本所上市后，基金信息披露義務(wù)人（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“信息披露義務(wù)人”）應當按照有關(guān)法律、行政法規、規章及本規則的相關(guān)規定，及時(shí)公開(kāi)披露與基金有關(guān)的重大信息。

　　第十一條　信息披露義務(wù)人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大會(huì )的基金份額持有人及其他法律、法規、規章和本所業(yè)務(wù)規則規定的自然人、法人和其他組織。

　　第十二條　上市基金應公開(kāi)披露的信息包括定期報告和臨時(shí)報告。

　　定期報告包括基金年度報告、基金半年度報告、基金季度報告、基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值報告以及更新的招募說(shuō)明書(shū)；法律、法規、規章及本所業(yè)務(wù)規則規定披露的其他報告，為臨時(shí)報告。

　　第十三條　基金管理人應當每周至少公告一次封閉式基金的資產(chǎn)凈值和份額凈值。

　　交易型開(kāi)放式指數基金資產(chǎn)凈值和份額凈值的公告方法，由本所另行規定。

　　基金管理人應當公告半年度和年度最后一個(gè)交易日的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值及基金份額累計凈值，公告時(shí)間為上述最后一個(gè)交易日的次日。

　　第十四條　基金管理人應當在每年結束起九十日內，公開(kāi)披露基金年度報告正文及摘要。基金年度報告的財務(wù)會(huì )計報告應當經(jīng)過(guò)審計。

　　第十五條　基金管理人應當在上半年結束之日起六十日內，公開(kāi)披露基金半年度報告正文及摘要。

　　第十六條　基金管理人應當在每個(gè)季度結束之日起十五個(gè)工作日內，公開(kāi)披露基金季度報告。

　　第十七條　基金合同生效不足兩個(gè)月的，基金管理人可以不編制、披露當期季度報告、半年度報告或者年度報告。

　　第十八條　交易型開(kāi)放式指數基金的基金合同生效后，基金管理人應當在每六個(gè)月結束之日起四十五日內，公開(kāi)披露更新的招募說(shuō)明書(shū)正文及摘要。

　　第十九條　發(fā)生與基金相關(guān)的重大事件，有關(guān)信息披露義務(wù)人應當在兩個(gè)工作日內編制臨時(shí)報告書(shū)，予以公告。

　　前款所稱(chēng)重大事件，是指可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價(jià)格產(chǎn)生重大影響的下列事件：

　　（一）基金份額持有人大會(huì )的召開(kāi)及決議；

　　（二）提前終止基金合同；

　　（三）基金擴募；

　　（四）延長(cháng)基金合同期限；

　　（五）轉換基金運作方式；

　　（六）更換基金管理人、基金托管人；

　　（七）基金管理人、基金托管人的法定名稱(chēng)、住所發(fā)生變更；

　　（八）基金管理人股東及其出資比例發(fā)生變更；

　　（九）基金募集期延長(cháng)；

　　（十）基金管理人的董事長(cháng)、總經(jīng)理及其他高級管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人基金托管部門(mén)負責人發(fā)生變動(dòng)；

　　（十一）基金管理人的董事在一年內變更超過(guò)百分之五十；

　　（十二）基金管理人、基金托管人基金托管部門(mén)的主要業(yè)務(wù)人員在一年內變動(dòng)超過(guò)百分之三十；

　　（十三）涉及基金管理人、基金財產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟；

　　（十四）基金管理人、基金托管人受到監管部門(mén)的調查；

　　（十五）基金管理人及其董事、總經(jīng)理及其他高級管理人員、基金經(jīng)理受到嚴重行政處罰，基金托管人及其基金托管部門(mén)負責人受到嚴重行政處罰；

　　（十六）重大關(guān)聯(lián)交易事項；

　　（十七）基金收益分配事項；

　　（十八）管理費、托管費等費用計提標準、計提方式和費率發(fā)生變更；

　　（十九）基金份額凈值計價(jià)錯誤達基金份額凈值百分之零點(diǎn)五；

　　（二十）基金改聘會(huì )計師事務(wù)所；

　　（二十一）變更基金份額發(fā)售機構；

　　（二十二）基金更換注冊登記機構；

　　（二十三）基金開(kāi)始辦理申購、贖回；

　　（二十四）基金申購、贖回費率及其收費方式發(fā)生變更；

　　（二十五）基金發(fā)生巨額贖回并延期支付；

　　（二十六）基金連續發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請；

　　（二十七）基金暫停接受申購、贖回申請后重新接受申購、贖回；

　　（二十八）中國證監會(huì )及本所規定的其他事項。

　　分配基金年度收益的，其實(shí)施公告的發(fā)布時(shí)間，應不早于基金年報的披露時(shí)間。

　　上述第（二十三）至（二十七）項規定，不適用于封閉式基金。

　　第二十條　召開(kāi)基金份額持有人大會(huì )的，召集人應當至少提前三十日公告基金份額持有人大會(huì )的召開(kāi)時(shí)間、會(huì )議形式、審議事項、議事程序和表決方式等事項。

　　基金份額持有人依法自行召集持有人大會(huì )，基金管理人、基金托管人對基金份額持有人大會(huì )決定的事項不依法履行信息披露義務(wù)的，召集人應當履行相關(guān)信息披露義務(wù)。

　　第二十一條　在基金合同期限內，任何公共媒體中出現的或者在市場(chǎng)上流傳的消息可能對基金份額價(jià)格產(chǎn)生誤導性影響或者引起較大波動(dòng)的，相關(guān)信息披露義務(wù)人知悉后應當立即將有關(guān)情況報告本所，并對該消息進(jìn)行公開(kāi)說(shuō)明或者澄清。

第四章 信息披露事務(wù)管理

　　第二十二條 信息披露義務(wù)人應將擬公開(kāi)披露的定期報告和臨時(shí)報告，在第一時(shí)間報送本所。

　　本所對定期報告實(shí)行事前登記、事后審核；對臨時(shí)報告實(shí)行事先審核，本所另有規定除外。

　　第二十三條 本所根據有關(guān)法律、法規、規章和本規則的規定，對公開(kāi)披露的基金信息進(jìn)行形式審核，對其內容的真實(shí)性不承擔責任。

　　第二十四條　信息披露義務(wù)人應保證所披露基金信息的真實(shí)性、準確性和完整性，不得有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

　　第二十五條　信息披露義務(wù)人公開(kāi)披露基金信息，應當符合中國證監會(huì )相關(guān)基金信息披露內容與格式準則的規定；特定基金信息披露事項和特殊基金品種的信息披露，應當符合中國證監會(huì )相關(guān)編報規則的規定。

　　第二十六條　基金托管人應當按照相關(guān)法律、法規、規章和基金合同的約定，對基金管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份額申購贖回價(jià)格、基金定期報告和定期更新的招募說(shuō)明書(shū)等公開(kāi)披露的相關(guān)基金信息進(jìn)行復核、審查，并向基金管理人出具書(shū)面文件或者蓋章確認。

　　第二十七條　基金管理人、基金托管人應指定專(zhuān)人負責管理信息披露事務(wù)，辦理與本所及投資人之間的有關(guān)事宜。

　　第二十八條　基金信息披露義務(wù)人應當在規定時(shí)間內，將應予披露的基金信息通過(guò)其互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“網(wǎng)站”）及中國證監會(huì )指定的全國性報刊（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“指定報刊”）披露，并保證投資人能夠按照基金合同約定的時(shí)間和方式查閱或者復制公開(kāi)披露的信息資料。

　　基金管理人、基金托管人應當在指定報刊中至少選中一種披露信息的報紙，并至少維持一年不變。

　　第二十九條　信息披露義務(wù)人除依法在指定報刊及網(wǎng)站上披露信息外，還可以根據需要同時(shí)或隨后在其他公共媒體披露該信息，但不同媒體上披露同一信息的內容應當一致。

　　第三十條　信息披露義務(wù)人不得以新聞發(fā)布或記者答問(wèn)等形式代替公開(kāi)信息披露。

第五章 停牌與復牌

　　第三十一條　出現下列之一的情況，本所可以對基金的交易實(shí)施停牌及復牌：

　　（一）任何公共媒體出現或者在市場(chǎng)上流傳可能對基金交易價(jià)格產(chǎn)生誤導性影響或者引起較大波動(dòng)的消息，本所可以對該基金的交易實(shí)施停牌，至相關(guān)信息披露義務(wù)人對該消息作出公開(kāi)說(shuō)明或澄清公告當日復牌（如公告日為非交易日，公告后第一個(gè)交易日復牌）；

　　（二）交易出現異常波動(dòng)的，本所可以對該基金的交易實(shí)施停牌，至相關(guān)信息披露義務(wù)人作出公告當日復牌（如公告日為非交易日，公告后第一個(gè)交易日復牌）；

　　（三）在交易期間因出現異常情況或停市而暫停接受交易型開(kāi)放式指數基金的申購、贖回申報的,交易型開(kāi)放式指數基金的交易同時(shí)停牌，至恢復申購、贖回申報時(shí)復牌；

　　（四）基金管理人申請基金停牌、復牌的情形；

　　（五）中國證監會(huì )、本所認為應當停牌、復牌的其他情形。

　　第三十二條 基金管理人及其他信息披露義務(wù)人在基金運作和基金信息披露方面違反有關(guān)法律、法規、規章及本所業(yè)務(wù)規則的規定，性質(zhì)嚴重，被有關(guān)部門(mén)調查的，本所可對被所涉基金的交易實(shí)施停牌，待有關(guān)處理決定公告后另行決定復牌時(shí)間。

第六章 終止上市

　　第三十三條　基金上市期間出現下列情況之一時(shí)，本所將終止其上市：

　　（一）不再具備本規則第四條規定的上市條件；

　　（二）基金合同期限屆滿(mǎn)未獲準續期的；

　　（三）基金份額持有人大會(huì )決定提前終止上市；

　　（四）基金合同約定的終止上市的其他情形；

　　（五）本所認為應當終止上市的其他情形。

　　第三十四條 基金管理人應當在收到本所終止基金上市的決定之日起二個(gè)交易日內，在指定報刊和網(wǎng)站上登載《基金終止上市公告》。

　　《基金終止上市公告》應當包括以下內容：

　　（一）終止上市基金的種類(lèi)、簡(jiǎn)稱(chēng)、交易代碼及終止上市日期；

　　（二）有關(guān)基金終止上市決定的主要內容；

　　（三）終止上市后基金登記、轉讓、管理事宜；

　　（四）中國證監會(huì )和本所要求的其他內容。

第七章 懲戒措施

　　第三十五條　基金管理人、基金托管人違反本規則規定的，本所可以責令其改正，并視情節輕重給予下列懲戒：

　　（一）內部通報批評；

　　（二）在指定報刊和本所網(wǎng)站上公開(kāi)譴責。

　　基金管理人、基金托管人違反本規則規定，情節嚴重的，本所可報告中國證監會(huì )。

　　第三十六條　基金管理人、基金托管人的信息披露負責人違反本規則規定的，本所可以責令其改正，并視情節輕重給予下列懲戒：

　　（一）內部通報批評；

　　（二）在指定報刊和本所網(wǎng)站上公開(kāi)譴責。

　　信息披露負責人違反本規則規定，情節嚴重的，本所可以建議更換，并報中國證監會(huì )。

第八章 附 則

　　第三十七條　本規則經(jīng)本所理事會(huì )討論通過(guò)，并報中國證監會(huì )核準后施行。修改時(shí)亦同。