為進(jìn)一步動(dòng)員和整合社會(huì )資源，共同開(kāi)展資本市場(chǎng)前沿性、理論性和重大性問(wèn)題研究，助力資本市場(chǎng)全面深化改革和健康發(fā)展，上海證券交易所即日起啟動(dòng)2021年（第29期）上證聯(lián)合研究計劃課題承接方征集工作。現將相關(guān)事項通知如下：

　　一、選題及方向

　　本期上證聯(lián)合研究計劃課題研究共12項，具體題目及選題建議如下。

　　1、科創(chuàng )板招股說(shuō)明書(shū)披露內容與格式優(yōu)化研究

　　選題建議：深入分析目前科創(chuàng )板申報企業(yè)招股說(shuō)明書(shū)（申報稿）的信息披露現狀及不足，基于信息披露針對性與有效性的原則，研究進(jìn)一步完善招股說(shuō)明書(shū)披露內容與格式準則、提升信息披露質(zhì)量的相關(guān)舉措。

　　2、科創(chuàng )板發(fā)行條件中內控制度類(lèi)規范標準研究

　　選題建議：根據目前科創(chuàng )板申報企業(yè)的業(yè)務(wù)特點(diǎn)和內控制度建設現狀，系統梳理審核過(guò)程中涉及發(fā)行上市條件的內控制度類(lèi)重點(diǎn)問(wèn)題，分行業(yè)細化內控制度健全且被有效執行的標準和要求，增強上市標準的公開(kāi)、透明、可預期。

　　3、科創(chuàng )板支持科技自立自強的效果分析

　　選題建議：深入分析科創(chuàng )板對加快推動(dòng)我國科技自立自強、科學(xué)技術(shù)創(chuàng )新質(zhì)效的效果和不足，并從制度供給和機制優(yōu)化層面，研究科創(chuàng )板更好地支持國家科技創(chuàng )新的針對性措施。

　　4、我國上市公司實(shí)現“雙碳”目標的路徑研究

　　選題建議：基于我國上市公司碳減排的現狀和不足，探討構建上市公司碳達峰、碳中和的整體規劃、分階段實(shí)施路徑及配套保障措施，為上市公司開(kāi)展綠色經(jīng)營(yíng)、做好ESG信息披露，實(shí)現碳達峰、碳中和提供指引和保障。

　　5、上市公司董監高的勤勉義務(wù)履行與責任承擔的研究

　　選題建議：從法理角度出發(fā)，剖析上市公司董監高法定履職義務(wù)、勤勉義務(wù)的內涵。從監管實(shí)踐出發(fā)，梳理并分析上市公司董監高違規的案例，研究上市公司與控股股東、實(shí)控人、董監高之間責任、董監高內部責任的推定與區分的原則、范圍、標準等。

　　6、上市高新技術(shù)企業(yè)綜合績(jì)效監測評價(jià)

　　選題建議：研究資本市場(chǎng)對高新技術(shù)企業(yè)發(fā)展的促進(jìn)作用、對高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和區域創(chuàng )新發(fā)展的帶動(dòng)作用，分析上市高新技術(shù)企業(yè)成長(cháng)發(fā)展與創(chuàng )新績(jì)效等，形成有針對性、可操作的政策建議。

　　7、關(guān)于新發(fā)展階段加強債券市場(chǎng)法治建設的基礎問(wèn)題研究

　　選題建議：從法理角度研究公司債券的內涵、外延以及公開(kāi)、非公開(kāi)發(fā)行等問(wèn)題。參考境外成熟債券市場(chǎng)的宏觀(guān)審慎監管、微觀(guān)行為監管等安排，提出夯實(shí)國內債券市場(chǎng)監管基礎、提升債券市場(chǎng)統一監管水平的監管框架與舉措構想。從債券發(fā)行、交易、上市及違約處置等環(huán)節進(jìn)行理論和實(shí)證分析，開(kāi)展基礎制度的架構及體系研究，提出加強債券市場(chǎng)法治建設的具體建議。

　　8、REITs治理機制與擴募行為的國際比較及經(jīng)驗借鑒

　　選題建議：通過(guò)對美國、香港、新加坡、印度、澳大利亞等主要REITs市場(chǎng)的研究，總結REITs市場(chǎng)的制度特征及實(shí)踐經(jīng)驗，同時(shí)結合A股上市公司監管的實(shí)踐經(jīng)驗，分析我國基礎設施REITs治理結構優(yōu)化的可行路徑、擴募及資產(chǎn)收購行為的監管要點(diǎn)，并從業(yè)務(wù)實(shí)踐和規則建設等方面提出相關(guān)建議。

　　9、期權跨品種、跨市場(chǎng)風(fēng)險監控協(xié)作機制研究

　　選題建議：根據中國場(chǎng)內、場(chǎng)外期權市場(chǎng)協(xié)調發(fā)展的目標和要求，分析場(chǎng)內、場(chǎng)外期權的風(fēng)險監控預警現狀和不足，研究期權跨品種（場(chǎng)內股票期權與股指期權）、跨市場(chǎng)（場(chǎng)內期權與場(chǎng)外期權）風(fēng)險監控預警協(xié)作機制，構建場(chǎng)內、場(chǎng)外期權市場(chǎng)風(fēng)險監控統一預警體系。

　　10、交易監管數字化轉型研究

　　選題建議：基于最新的數字化技術(shù)，深入分析證券投資者行為與賬戶(hù)之間可能存在的關(guān)聯(lián)關(guān)系，探討證券賬戶(hù)交易關(guān)聯(lián)分析的新角度和新方法。

　　11、交易所競爭力分析

　　選題建議：梳理全球交易所發(fā)展歷程、發(fā)展現狀和驅動(dòng)因素，總結發(fā)展特點(diǎn)和趨勢，構建全球交易所競爭力評價(jià)指標體系，并實(shí)證分析全球主要交易所綜合實(shí)力。結合當前境內外宏觀(guān)經(jīng)濟金融形勢，剖析國內交易所的競爭力短板，研究提升國內交易所競爭力、實(shí)現高質(zhì)量發(fā)展的可行性措施。

　　12、其他資本市場(chǎng)改革發(fā)展創(chuàng )新相關(guān)重大問(wèn)題

　　二、征集說(shuō)明

　　1、課題申報需以單位名義進(jìn)行，不接受個(gè)人名義申報。歡迎證券公司、基金管理公司、高等院校、科研院所、會(huì )計師事務(wù)所、律師事務(wù)所等進(jìn)行申報。

　　2、每項課題研究經(jīng)費15萬(wàn)元，申報單位應根據實(shí)際需要，在課題經(jīng)費范圍內編制合理的經(jīng)費預算。

　　3、申報單位應保證課題研究人員符合以下條件：（1）具有從事相關(guān)研究或實(shí)務(wù)工作的經(jīng)歷；（2）具有較強的科研能力；（3）有充足的時(shí)間從事課題研究工作。

　　4、申報單位須提交的材料包括：

　　（1）營(yíng)業(yè)執照或事業(yè)單位法人證書(shū)復印件；

　　（2）《2021年（第29期）上證聯(lián)合研究計劃課題申請書(shū)》（見(jiàn)附件1）；

　　（3）經(jīng)費預算明細表（見(jiàn)附件2）。

　　上述材料一式兩份（以上材料均須加蓋單位公章），請將紙質(zhì)申請材料密封郵寄至上海市浦東新區楊高南路388號上海證券交易所26樓東塔北區，并將申請材料電子掃描文檔發(fā)送至課題管理郵箱（expert3@sse.com.cn）。

　　5、課題申報截止日為2021年9月19日24時(shí)。

　　三、基本要求

　　1、上海證券交易所將按照“公開(kāi)征集、單位申報、專(zhuān)家評審、擇優(yōu)選取”的原則，通過(guò)專(zhuān)家評審的方式對各單位提交的申報材料進(jìn)行評審，擇優(yōu)確定課題承接方。

　　2、上海證券交易所將與課題承接方簽訂相關(guān)研究協(xié)議。課題研究期限為簽訂協(xié)議之日起6個(gè)月。

　　3、課題承接方應保證課題研究的科學(xué)性、規范性、創(chuàng )新性和實(shí)用性，研究成果不得侵犯任何第三方的知識產(chǎn)權或其他權利，符合國家有關(guān)保密規定和有關(guān)行業(yè)政策。

　　四、聯(lián)系方式

　　聯(lián)系人：張老師

　　聯(lián)系電話(huà)：021-68602702

　　聯(lián)系地址：上海市浦東新區楊高南路388號上海證券交易所

　　電子郵箱：expert3@sse.com.cn

　　附件1：2021年（第29期）上證聯(lián)合研究計劃課題申請書(shū)

　　附件2：經(jīng)費預算明細表

　　上海證券交易所

　　2021年8月20日